摘要：本文引申T.H.马歇尔关于“公民身份”的涵义，分析中国城市的户口和居住证制度下的公民身份等级分层。通过比较1978年以来中国一线城市常住人口与户籍人口的变化，分析特大城市户口之门打开的进程，并以上海为例，剖析外来人口获取城市户口和公民身份的制度途径。上海建立了基于户口与居住证的人口登记和管理制度，形成公民身份等级分层体系，根据外来人口贡献大小赋予差别化的公民待遇。政府通过出售差异化公民身份换取城市发展所需人才、资金和廉价劳动力，而无须承担大部分外来人口劳动力再生产成本。

　　This study adopts the formulation of the social element of citizenship of T.H.Marshall to examine the right and entitlement for natives and migrants in Chinese metropolises.The paper tracks the changes in both the permanent and the hukou population in selected metropolises in the past 30 years to analyze how large the gate of the hukou system has been opened and under what circumstances urban hukou is conferred to migrants,with special reference to Shanghai.Facing the flooding migration,the Shanghai Municipal Government has introduced a residence card system,a hierarchical structure of population registration and management has been set up leading to a system of citizenship stratification,which allows the municipal government to trade the differential citizenship for talents,capital,and super-low-cost labor and to avoid the social obligations to the non-constituents.

　　关键词：户口 居住证 公民身份 分层

　　作者简介：李丽梅，华东师范大学社会发展学院、中国现代城市研究中心副教授，美国布朗大学社会学系博士后 上海 200241；陈映芳，上海交通大学公共经济与社会政策系教授、博导 上海 200240；李思名，香港浸会大学地理系讲座教授、林思齐东西学术交流研究所所长 香港 999077

　　一、问题的提出

　　改革开放以来，随着城市发展对劳动力的需求和户籍制度对人口流动控制的放松，大量农村人口涌入城镇，大量廉价的劳动力使中国价格在世界市场上极富竞争力，中国作为世界工厂出现在世界经济舞台上，农村—城镇人口迁移构成中国经济增长机器上不可或缺的齿轮。与工业化进程相伴的是中国城镇化转型，城镇人口从1978年不到20％升至2013年的54％，35年时间里城镇人口增长5亿多。相当大比例的城镇增长来自农村—城镇人口迁移。2000-2010年，43％的中国城镇增长来自于进城务工的农村人口(世界银行，2014)。2010年第六次全国人口普查数据显示，全国流动人口规模达2.21亿；2013年，中国城镇常住人口达7.31亿，其中2.45亿为流动人口，可谓人类史上规模最大的人口迁移。

　　但是，在城市工作和居住并不意味着外来人口能够成为城市一分子。中国的户籍制度使得外来人口既不能获得所在城市的成员资格，也不能享受与本地户籍人口相同的公共服务与资源。这种境况被称为“半城镇化”、“虚假城镇化”、“临时城镇化”(Wu，et al.，2014)。不完整的城镇化在全国地级及以上城市普遍存在，并且经济发展和城镇化水平越高的地区表现得越明显(李爱民，2013)。公民身份是研究中国城市外来人口的重要理论视角(Solinger，2003；Wu，2010；Zhang and Wang，2010；陈映芳，2009；吴介民，2011)。

　　本文借鉴T.H.马歇尔(1950)对公民身份的概念和涵义阐述作为分析的出发点，以上海为例，分析转型时期中国城市户口和居住证制度下的公民身份等级分层。大量研究集中于户口政策分析及其改革办法，本研究关注户口政策的实际执行情况，利用人口普查和户籍统计数据，试图回答落户门槛最高的一线城市户口之门打开多少以及在什么条件下打开，即究竟有多少人、通过何种渠道获得户籍？除了政策梳理和统计数据分析，本研究对人力资源管理人员和人事干部、城市户口申办经历的人进行了深度访谈。下文首先简述西方对公民身份涵义和内容的争辩以及中国语境下的公民身份研究，接着以上海为例，回顾上海户口政策的变迁，在不改变现有户口制度前提下引入了居住证制度，建立公民身份等级分层体系。然后根据人口普查数据，对比分析1982-2012年一线城市的户籍人口和常住人口的变化，回答“城市户口之门究竟打开多少”，并分析通向城市户口的不同道路。文章最后总结主要观点，讨论公民身份作为平等原则对中国外来人口对城市的权利。